1月7日讯 昨日,证监会威尼斯人2299官网披露,由于华西期货北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作,反映出你公司内部管理机制存在缺陷,未有效执行相关内部控制制度和流程,北京证监局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
公开资料显示,华西期货有限责任公司是华西证券(002926)股份有限公司的全资控股子公司,注册资本:人民币6亿元,是中国西部地区极具成长力的期货公司。
以下是监督管理措施正文:
华西期货有限责任公司:
经查,2020年2月-2021年10月期间,你公司北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作,反映出你公司内部管理机制存在缺陷,未有效执行相关内部控制制度和流程。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。
按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当自收到本决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监督管理局
2021年12月31日
(责任编辑:金戎)
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